证券错误交易取消规则:境外经验及启示

摘要：

证券市场常常发生错误交易,境外主要证券交易所均在业务规则中对错误交易的取消作出规定,内容包括取消标准、取消程序、费用收取等多方面.研究发现,我国2019年修订的《证券法》规定了取消交易、暂缓交收两种措施,但暂缓交收在法理上不具独立存在的价值,最多只能作为临时性、辅助性的解决手段,应将取消错误交易作为未来规则细化的首要选择.在取消标准上,宜采取成交数量或成交金额标准;在取消程序的启动上,应同时规定依申请的取消和依职权的取消;规则还应明确申请时限、交易所的审核程序、作出决定的时限、费用收取以及对交易所决定不满时的复核等事项.

关键词：错误交易、取消标准、取消程序、暂缓交收

分类号：D922.291(中国法律)

资助基金：教育部人文社会科学研究项目17YJC820053

在线出版日期：2022-09-28（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共9页

页码：71-79