场外衍生品监管:美国式变革的反思与启示

摘要：

此次金融危机爆发后,全球金融领域开启了一场金融监管的重大改革.场外衍生品作为引发危机的导火索成为监管改革的重要对象.在这场金融监管的全球性变革中,美国不仅革新了其场外衍生品监管的理念,还确立了新的监管规则并实现了监管权力的重新整合.对于中国等场外衍生品新兴市场国而言,要结合本国现实国情,理清场外衍生品监管改革思路,把握未来场外衍生品发展的基本方向:确立宽严有度的场外衍生品监管理念,体现新兴市场的监管包容性;构建合乎规律的场外衍生品监管规则,实现金融公平、金融安全与金融效率的平衡;形成协调互动的场外衍生品监管机制,提升监管的整体效率和风险防范能力.

关键词：金融危机、场外衍生品、监管改革

分类号：D912.28(法学各部门)

资助基金：中央高校基本科研业务费专项资金资助项目“场外衍生品监管变革与立法启示”项目2012106010207的阶段性成果之一.本文是在笔者参加的中国金融期货交易所第三届金融期货与期权征文大赛参赛论文《美国场外金融衍生品监管变革及对中国的立法启示》的基础上修改完成的,对中金所给予本文的支持与资助笔者在此亦表示感谢

在线出版日期：2014-01-19（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共7页

页码：66-71,75