美国CTA立法及其对我国的启示

摘要：

CTA是期货投资基金行业重要的参与者.全球CTA主要聚集在美国,这与美国非常完善、严格的CTA立法有非常紧密的关系.美国CTA立法的主要内容包括严格的市场准入规则、严苛的职业诚信义务和严厉的违法行为责任后果等方面.当前,我国正在大力发展期货市场机构投资者,也亟需加强与之相关的制度建设.本文对美国CTA立法进行认真分析后认为,我国未来DE的CTA立法应该借鉴美国的制度,以保护投资者利益和公共利益为宗旨,在从资格审查、职业诚信义务课以到违法行为处罚的每一个环节上对CTA进行严格监管.

关键词：商品交易顾问、商品基金经理、期货投资基金、美国证券法

分类号：DF438(经济法、财政法)

在线出版日期：2009-04-15（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共8页

页码：4-11