证券律师勤勉尽责之实务分析——基于我国证券律师违法违规案例的思考

摘要：

近年来,证监会逐步加大对证券律师的事中事后监管力度,先后以未勤勉尽责为由,对部分证券律师的违法违规行为进行行政处罚或采取行政监管措施.如何判断证券律师的“勤勉尽责”是实务中面临的重要问题.本文以证券监管部门对律师事务所及律师作出的行政处罚和采取的行政监管措施共计34个案例为分析对象,从实证角度分析律师勤勉尽责的标准,并提出律师从事证券法律业务的相关建议.

关键词：证券律师、尽职调查、勤勉尽责

所属期刊栏目：21

分类号：F23;D9

在线出版日期：2017-11-30（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共16页

页码：145-160