期刊专题

美国证券服务机构监管机制探析

引用
美国证券市场是一个高度开放活跃的市场.为了适应经济发展需要,维护证券市场的稳定,充分发挥资本的积极效益,运行有序、管理有效的证券服务机构显得非常重要.因此,美国证券市场重视对律师、会计师和信用评级机构等证券服务机构建立有效的监管体系,发挥其积极作用.在具体实施中,由美国SEC统一实施对证券服务机构的监管,同时配合行业自律和市场投资者的监督,完善责任追究制度,最终实现对证券服务机构的有效监管.借鉴美国的监管经验,笔者提出,我国应进一步完善对证券服务机构的行业监管,可探索先行试点在证券服务机构行政监管中推进行政和解执法模式,以期提高执法效率.

SEC、证券服务机构、信息披露、行业自律、行政和解执法模式

11

F81;F8

2014-10-24(万方平台首次上网日期,不代表论文的发表时间)

共16页

307-322

暂无封面信息
查看本期封面目录

证券法苑

978-7-5118-4969-4

11

2014,11(2)

专业内容知识聚合服务平台

国家重点研发计划“现代服务业共性关键技术研发及应用示范”重点专项“4.8专业内容知识聚合服务技术研发与创新服务示范”

国家重点研发计划资助 课题编号:2019YFB1406304
National Key R&D Program of China Grant No. 2019YFB1406304

©天津万方数据有限公司 津ICP备20003920号-1

信息网络传播视听节目许可证 许可证号:0108284

网络出版服务许可证:(总)网出证(京)字096号

违法和不良信息举报电话:4000115888    举报邮箱:problem@wanfangdata.com.cn

举报专区:https://www.12377.cn/

客服邮箱:op@wanfangdata.com.cn