证券创新交易模式对市场监管的挑战及法律应对
近年来,证券业开放和竞争格局日益明显,在监管机关“负面清单”制的松绑下,证券公司、基金公司、信托型私募基金等市场主体的创新热情不断迸发,做空、互换、量化等各种创新业务和交易模式层出不穷.这在增加市场活力的同时也可能产生一定的风险,甚至成为违法违规者利用的工具.如何判断这些创新交易方式的合规性,应对其对市场监管带来的冲击和挑战,成为一个迫在眉睫的监管课题.本文通过一线的调研和案例分析,力图剖析证券市场典型创新交易方式的合规性和市场风险点,并分析其对现行稽查执法体制的挑战,并基于金融创新与法制监管的辩证关系,提出完善相关法律制度的前瞻性设计.
金融创新、市场监察、通道业务、量化交易、安全港
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F83;F74
2014-10-24（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）
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