证券期货违法行为举报制度研究

摘要：

证券期货违法行为举报是一项内容丰富的制度,阐释其中的法治意涵、制度逻辑及机制建设是促进发展的重要论题.研究发现,该制度在政策法规指引下稳步推进,呼应了构建多层次资本市场法律体系的要求.在制度逻辑方面,举报具有法律伦理的正当性,客观上在证券期货市场形成举报人与监管部门的公私合作模式,且克服信息不对称助力提升监管效能.为强化制度优势,重点机制建设包括:其一,确保举报人积极理性行使举报权,构建科学合理的奖励机制;其二,提高监管部门对违法行为处理的质效,形塑运转高效的程序机制;其三,维系举报人、被举报人与监管部门三方井然有序的法律关系,从权益保护、法律责任、权利救济等保障机制上予以优化.

关键词：证券期货、信息不对称、举报、行政执法、金融监管

分类号：D926.3;F832.5;D630.9

资助基金：中国法学会部级重点课题;北京物资学院青年科研基金项目;北京市教委科研计划一般项目

在线出版日期：2023-09-25（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共12页

页码：4-15