美国投资顾问和投资公司首席合规官外包模式的分析与启示

摘要：

2004年以来,基于满足监管要求和节约成本的需要,在SEC注册的投资顾问和投资公司外包首席合规官的趋势越来越明显.在方便中小企业、 鼓励市场竞争的同时,该模式下的合规人员权威不足、 风险认知不完整、 工作针对性不够等缺点逐渐暴露.我国资产管理行业外包服务发展较快,有必要完善相关制度,规范服务标准,防范业务风险.

关键词：资产管理、首席合规官、外包服务、风险防范

在线出版日期：2018-12-21（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共3页

页码：94-96