我国证券公司合规文化建设初探

摘要：

随着证券行业综合治理的结束,证券业进入了发展的新阶段,市场流动性和交易规模不断扩大,合规风险日益突出.合规文化建设是证券公司有效控制合规风险的长效措施,也是证券公司可持续发展的重要保障.本文从我国证券公司建设合规文化的现实要求出发,结合公司经营实践,通过对合规文化内涵、重要性以及建设现状的分析,提出了对我国证券公司合规文化建设的建议.

关键词：证券公司、合规、合规管理、合规文化

分类号：F832.39(金融、银行)

在线出版日期：2011-12-21（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页码：50,55