走向“精明”的证券监管

摘要：

通过分析我国证券监管机构2010年至2016年间各类监管执法手段的数据,可以看出我国证券监管执法侧重于威慑式执法策略.结合规制有效性和规制成本来分析,这一执法策略并未达至理想的监管效果.我国证券监管执法应当引入“精明规制”理念,调整执法策略.证券监管机构应减少对威慑式执法策略的依赖,增加顺从式执法策略的运用;实现事前监管向事中事后监管转移;实现与监管对象的合作规制;尊重证券交易所和行业自律组织的自律管理.

关键词：证券监管、执法策略、精明规制

分类号：F83;D92

在线出版日期：2018-01-12（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共18页

页码：149-166