涉案企业刑事合规审查的"准入与验收"标准

摘要：

涉案企业刑事合规"准入与验收"是保障企业刑事合规制度正当性与实效性的两个关键端口.检察机关具有审查是否具备"准入和验收"标准的权力,涉案企业均具有申请启动企业刑事合规考察的权利.检察机关在合规考察准入环节,可从客观标准、主观标准与企业标准三个方面进行综合因素的审查,合规考察的验收标准可以从形式和实质两个层面进行.合规有效性判断标准是建设预防企业再犯罪的行为准则,最终形成合规守法、积极向上的合规文化.企业合规计划具有稳定性、可持续性特征,也有针对性和动态性的特点.必要时,在验收环节可采纳"行政合规+刑事合规"相结合的考察标准,实现预防企业犯罪的溯源治理.

关键词：刑事合规审查、准入标准、验收标准、不起诉裁量、行为准则

分类号：DF72(诉讼法)

资助基金：国家社会科学基金17ZDA148

在线出版日期：2023-05-04（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共13页

页码：100-112