证券公司分支机构合规风险控制及管理

摘要：

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施细则》是证券公司内部合规风险管理体系的法规依据;加强合规风险管理理念,是保证证券公司健康规范发展的基石.证券公司必须建立人人合规的合规意识,其分支机构必须树立合规风控无小事的合规理念.本文从监管案例的分析到合规风险性专项考核及“一票否决”论述了合规风险的重要性,解析了行业内分支机构的风险点及解决方法.

在线出版日期：2019-10-29（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共4页

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