涉案企业合规典型案例中的法理:经验总结与问题反思

摘要：

涉案企业合规改革已经形成了诸多经验:在程序选择上,可以充分挖掘现有的程序资源.尤其要强调的是,在相对不起诉程序中,轻罪一律不诉的观点不宜接受;在程序衔接上,侦查阶段启动合规监管应当谨慎,行政机关的参与亦应有边界;在效果延伸问题上,应当着力实现个案合规到行业治理的延伸.试点中的突出问题是:犯罪主体与合规考察对象错位;专项合规与全面合规纠缠不清;重罪案件轻缓化处理规则不清.在合规考察对象问题上,单位犯罪条款缺失类型的个人犯罪案件有实施合规考察的空间,单位意志缺失类型的个人犯罪案件不宜实施合规考察;在合规方案的选择上,专项合规概念应予以抛弃;在重罪案件轻缓化处理问题上,宜尽快构建明确、规范的轻缓化规则.

关键词：企业合规、相对不起诉、检察建议、全面合规、专项合规

所属期刊栏目：45

分类号：DF73(诉讼法)

资助基金：最高人民法院司法研究重大课题;国家法治与法学理论研究项目

在线出版日期：2023-05-26（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共19页

页码：139-157