美国SEC执法权力对我国证券市场监管的启示

摘要：

美国证券交易委员会(简称SEC)是美国证券法律的主要执行机关,它在美国证券市场发展历史上发挥着不可替代的作用.美国证券法律授予其许多权力,形成了一套比较完整的执法体系.因此,研究SEC具有的执法权力,了解其内容、运行及特征对我国这样一个新兴的证券市场有着重要的意义.研究美国SEC的权力必须从美国整个联邦政府的结构、美国证券立法的背景、立法理念和美国证券法律体系入手,更深层次的是必须明确政府在证券市场(包括整个经济发展过程中)的角色、地位及发挥的作用.

关键词：SEC权力、立法哲学、证券市场监管

分类号：F830.91(金融、银行)

资助基金：国家自然科学基金项目70441004

在线出版日期：2014-06-04（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共5页

页码：118-122