我国证券公司违法违规行为的特征与政策建议——基于中国证监会2001年—2013年行政处罚公告的分析

摘要：

本文利用2001年—2013年间证监会发布的处罚公告,对我国证券公司违法违规行为的特征进行了分析.结果发现:(1)证券公司是我国证券市场违法违规行为的重要主体.(2)“挪用客户交易结算资金”、“超范围经营证券及其他业务”和“向客户融资融券”三种行为居于证券公司违法违规行为的前三位.(3)证券公司的违法违规行为多发生于证券经纪业务环节.(4)在不同时期,证券公司的违法违规行为呈现出不同的特征.(5)证券公司的违法违规行为持续时间较长,而证监会的处罚具有严重的滞后性.分析表明,证券监管机构的处罚对证券公司起到了一定的威慑作用,但仍存在较多的不足.未来应从事前防范、事中监控及事后惩戒三个层面进一步加强对证券公司监管.

关键词：证券公司、违法违规行为、监管

分类号：F830.91;DF438.7(金融、银行)

在线出版日期：2016-11-15（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共9页

页码：49-56,63