美国私募基金规范的发展及其启示

摘要：

私募基金在美国证券法下历来享受品种、载体、管理人等三重注册豁免.近年来,回应其规模扩张、风险凸显以及零售化趋势,美国证监会(SEC)实施或拟议了注册规则、反欺诈规则、投资者资格规则等欲加强对其监管,但成效和评价参差.当前金融危机很可能促使私募基金以某种形式被纳入注册监管.

关键词：私募基金、非公开发行、豁免交易、证券监管、投资者保护

所属期刊栏目：31

分类号：V1 ;TV

资助基金：国家法治与法学理论研究项目--我国非上市证券法律制度研究司法部07SFB3028课题成果之一

在线出版日期：2009-10-30（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共9页

页码：90-98