美国股权众筹中集资门户的反洗钱义务及其启示

摘要：

美国股权众筹法律制度中确认了集资门户的反洗钱义务.集资门户和其他金融机构一样必须遵守《银行保密法》规定的反洗钱要求,即拟定反洗钱计划、识别客户的身份、提交可疑交易报告以及信息共享四个程序.集资门户在未能履行反洗钱义务时应承担相应的行政或刑事责任.我国应借鉴美国集资门户反洗钱立法的先进经验,明确规定众筹平台的反洗钱义务,加强众筹平台对投融资双方的审核,完善众筹平台的法律责任.

关键词：股权众筹、集资门户、反洗钱义务

所属期刊栏目：31

分类号：D923.9(中国法律)

资助基金：2016年度浙江省哲学社会科学规划课题"金融消费者权益司法保护——以经济犯罪侦查为视角"16NDJC288YB

在线出版日期：2016-06-12（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共8页

页码：141-148