反洗钱非现场监管实探 ——以青海省18家省级银行业机构为例

摘要：

遵循风险为本原则,对青海省18家省级银行机构2020年度上报反洗钱工作信息分类归集,筛选出各机构可进行横向对比的数据指标,构建"定性+定量"非现场监管分析体系,形成对银行机构反洗钱和反恐怖融资制度建设和执行情况的评价,为实现不同类型银行机构以及同类型中不同银行机构的分类监管提供依据,为实践《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号)提供有益探索.

关键词：银行业、非现场监管、定性分析、定量分析

分类号：F832.2;F724.6(金融、银行)

在线出版日期：2023-01-04（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共3页

页码：38-40