传统与现代:实质理性视阈下地方金融监管的适当性

摘要：

地方金融监管适当性分析应基于社会正义观,从监管过程、结果和反馈三个方面,规则框架、法律范式、金融发展三个维度,对地方金融监管机构的职责履行状态予以评价.由于主观意向和客观效力在实践中的不一致性,使得对适当性的分析会超出原有的逻辑范畴,更加注重具体行动所带来的社会效应.按照韦伯社会行为合理性分析框架,可将实质理性理论作为分析工具,从秩序正当性角度审视法律理性化,以与其相关联的监管行动为逻辑起点,呈现地方金融监管的适当性.参照地方金融监管立法的文本教义,以司法审查裁量瑕疵为基础,可将地方金融监管权的失序情形分为职权滥用、越权监管与明显不当三类.按照解释社会学的方法论,导致监管行为偏离理想范畴的要因考察主要从目的计算、价值衡量和传统信赖三个方面展开.形式理性不足的情况下,地方金融监管的适当性可以通过完善约束机制和协作机制予以实现.

关键词：监管瑕疵、形式理性、目的理性、价值理性、监管协作

所属期刊栏目：40

分类号：I207.4;D925.3;F830.3

资助基金：国家社会科学基金21BFX203

在线出版日期：2022-10-31（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共12页

页码：89-100