企业合规风险评估的基本问题

摘要：

合规管理是一种以风险为导向的管理活动.为开展有效的合规管理,需要建立一种科学的合规风险评估机制.合规风险评估应建立在准确界定合规风险领域的前提之下,确保企业发现合规风险所发生的法律适用领域,由此限定合规风险评估的基本范围.在此基础上,合规风险评估可以包括合规风险识别、分析和评价三个环节,企业在这些环节中需要完成合规风险点的确认、合规风险原因的揭示以及合规风险等级的划定等工作,并确定合规风险管理的优先顺序.企业运用合规风险评估的结果,可以根据成比例原则,建立一套有针对性的合规风险预防、监控和应对体系,达到有效控制合规风险、预防违法违规行为发生的管理目标.

关键词：合规风险评估、合规风险领域界定、合规风险识别、合规风险分析、合规风险评价

所属期刊栏目：39

分类号：D925.2(中国法律)

在线出版日期：2024-08-25（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共13页

页码：5-17