企业合规人员不作为刑事责任探析
在企业的合规管理体系中,合规人员既需负责识别合规义务、提供合规建议等前置的预防型工作,也需负责识别合规风险、监督违规事件等具体的回应型工作.合规人员没有保护保证人义务.当合规人员的先行行为创设或升高了法益侵害危险时,负有监督保证人义务.对于没有指令权的合规人员而言,当其仅负责预防型合规工作时,无监督保证人义务;但当其在回应型合规工作中对企业危险源有信息优势时,因对危险源存在部分支配而负有监督保证人义务.合规人员不作为刑事责任的范围不宜过分扩张:应合理限定作为义务的内容,审慎判断作为可能性、因果关系、故意或过失是否成立,合规人员故意不阻止员工故意犯罪时大多成立帮助犯,针对合规人员增设业务监督过失罪的建议有失妥当.
刑事合规、合规人员、作为义务、危险源、信息优势
D9;TP309;F752.55
国家社会科学基金20&ZD198
2022-10-14（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）
共15页
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