论美国法上的证券交易信义理论及制度发展

摘要：

证券交易信义关系是指,在证券商作为经纪商、交易商或顾问商时,如果投资者对其存在信赖关系或者受控制关系时,证券商即处于受信人地位。这种义务已经超出了普通法上一般注意义务的要求。这实际上是对证券商科以更严格的法律义务,有利于保护投资者的利益。在美国证券交易中,证券商与投资者的信义关系理论主要包括信赖理论、招牌理论和代理理论。根据联邦立法和司法实践,证券商的信义义务的最终完全确立经历了一个不断发展和完善的过程。其基本理论、判例制度和立法发展对于我国立法构建证券公司与投资者的具体权利义务关系具有重要的借鉴意义。

关键词：证券商、证券交易、信义义务、诚信原则

分类号：D971.23

资助基金：北方民族大学校内基金项目“金融商品交易性质与监管研究”2011Y003

在线出版日期：2012-08-18（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共11页

页码：71-81