证券公司承销业务风险及应对策略——基于资本市场新股发行制度改革的思考
证券承销业务是证券公司最为基础、最核心的业务活动之一,其高风险高收益的特征一直备受各家证券公司与管理层的重视.基于我国新一轮新股发行制度改革以及市场化发展,本文针对证券公司承销业务的内部控制与风险管理水平,指出证券公司承销业务存在市场风险、法律合规风险、市场发售与审核风险以及操作风险,并从风险规避的角度,依据相关政策调整、境外投资银行的内控借鉴、我国证券公司内控等方面提出了建议.
证券公司、承销业务、风险、新股发行
本文系国家自然科学基金项目“基于数据挖掘-Copula理论的银行信贷中观组合管理研究”项目编号:71201143阶段性研究成果.
2016-05-12（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）
38-41
