合规监管人的角色定位——以有效刑事合规整改为视角的分析

摘要：

合规监管人制度的良好实施,是企业合规改革顺利推进的基本保证.按照刑事合规整改的成功经验,有效合规整改可以包括合规计划的设计有效性、运行有效性和结果有效性等三个要素.为实现有效合规整改的基本目标,合规监管人可以具有三种角色:一是合规计划设计的监督者;二是合规计划运行的指导者;三是合规整改验收的评估者.在对涉案企业的刑事合规考察过程中,要确保合规监管人发挥不可替代的职能作用,既要科学地设定其合规整改督导方式,也应为其履行合规监管职能确立一系列的制度保障.

关键词：合规监管人、有效合规整改、合规计划设计的有效性、合规计划运行的有效性、合规计划结果的有效性

分类号：D914;F243.2;TP317

在线出版日期：2022-07-15（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）

页数：共16页

页码：28-43